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上海银保监局同日发6张罚单 外资银行再现千万罚单

据中国保险监督管理委员会网站报道,上海银行业监督管理局于9日公布了6张门票,涉及上海农村商业银行股份有限公司,意大利裕鑫银行股份有限公司上海分行,华奥国际信托有限公司。有限公司,交通银行金融租赁有限公司四家公司,共6张罚款共计1150万元。其中,意大利裕鑫银行股份有限公司上海分公司被罚款1030万元。

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资料来源:中国银行保监会网站

对于裕鑫银行股份有限公司的意大利分行,上海市银监局指出,从2016年1月到2018年5月,该分行的一名员工没有下令对部分账户进行对外支付; 2016年1月至2018年5月该分行未完成并准确记录部分资金转账交易信息;从2016年1月至2018年5月,该分行未有效调和部分账户资金转账交易; 2016年1月至2018年5月,该分支机构未对个别不相容的职位实施分离措施;分支机构信息技术外包管理严重违反审慎经营规则;分支机构案件防控和员工行为管理严重违反了审慎的操作规则。根据有关规定,上海银行业监督管理局下令对其进行更正,并处以1030万元的罚款。

另一张票显示,安东尼奥·丹吉奥对于上述违反法律的行为负有直接管理责任。上海银行业保险局发出警告,取消了银行业金融机构董事和高级管理人员2年的资格。

上海银行监管局于2017年8月发行的机票显示,花旗银行(中国)有限公司于2015年1月至10月获得银行批准,部分分行违反了部分房地产贷款问题。利率法规。同时,银行对低风险客户的信用卡发行管理并不谨慎,并且到2015年底尚未得到纠正。根据相关规定,原上海银监局共处以罚款公司人民币1064万元。

此外,7月9日发出的其他四张票据显示,2017年1月,当上海农村商业银行为申请人办理信用卡业务时,申请人的收入严重不合理,上海银行业保险局下令更正。罚款20万元; 2017年至2018年,交通银行融资租赁有限公司未转让房地产租赁物业的所有权登记,上海市银行业监督管理局责令改正,并处以50万元罚款; 2018年1月至3月,华奥国际信托有限公司隐瞒了公司实际控股股东及实际控制人的变动情况。上海银行业保险局下令改正,并处以50万元罚款; 2016年1月至2018年5月,韩燕娜没有下令对部分账户进行对外支付,上海银行业和保险局对终身银行业务实施禁令。

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