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实控人违规占用资金逾1.37亿未披露 鹏盾电商及两名高管遭警示

  因实控人违规占用资金未发表等,近来,新三板公司上海鹏盾电子商务股份有限公司(以下简称鹏盾电商)及公司时任董事长、时任副董事长和总经理,遭股转公司自律监管。

  监管布告显现,2014年8月至2017年12月,傅炳荣、傅瀛直接或经过上海林昱石油化工有限公司、上海森明石油化工有限公司、上海方亘买卖有限公司、上海环远石油化工有限公司、赵晓冬等违规占用挂牌公司资金,累计占用金额分别为960.04万元、3500.29 万元,2632.67万元、6658.22万元。到2018年6月27日,上述占用资金已偿还。以上资金占用均未及时实行信息发表责任。

  2018年1月8日,鹏盾电商将持有的全资子公司宜兴市苏宜石油出售有限公司100%股权转让给傅瀛,挂牌公司未及时实行审议程序及信息发表责任。

  鹏盾电商未采纳有用办法避免控股股东、实践操控人及其相关方占用公司资金的行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩(试行)》(以下简称《事务规矩》)第 1.4 条,未及时发表占用资金和相关买卖的状况违反了《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则(试行)》(以下简称《信息发表细则(试行)》)第四十六条、《全国中小企业股份转让体系挂牌公司信息发表细则》(以下简称《信息发表细则》)第四十八条的规矩。

  时任公司董事长傅炳荣对以上资金占用进行了批阅,未能忠诚、勤勉地实行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《事务规矩》第1.4条、第1.5条的规矩。傅瀛、傅炳荣违规占用公司资金,违反了《事务规矩》4.1.4条规矩。一起傅炳荣对公司相关买卖未经审议并发表的违规行为未能勤勉尽责,负有责任, 违反了《事务规矩》第1.4条、第1.5条的规矩。

  依据《事务规矩》第6.1条、《信息发表细则(试行)》第四十七条、《信息发表细则》第五十一条的规矩,全国股转公司决议对鹏盾电商、傅炳荣、傅瀛采纳出具警示函的自律监管办法。

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